Taping Правило

ОПРЕДЕЛЕНИЕ «Правила привязки»

Правило, созданное Национальной ассоциацией дилеров ценных бумаг (NASD), которое требует, чтобы были созданы специальные надзорные процедуры, когда определенный процент сотрудников фирмы нанятых у брокеров / дилеров, которые были исключены или у них была аннулирована регистрация, поскольку они нарушают правила торговли.

BREAKING DOWN 'Taping Rule'

Процент, который используется для определения того, нужно ли вводить процедуры контроля, зависит от размера фирмы - она ​​колеблется от 40% для небольшой фирмы до 20% для большого фирма. Надзорные процедуры включают запись всех телефонных разговоров между зарегистрированными сотрудниками и потенциальными и существующими клиентами в течение трех лет. В настоящее время 25 фирм признаются NASD как дисциплинированные фирмы.