СОТРУДНИКИ ЗАПИСИ ТЕМПЕРАТУРЫ

Сотрудники по записи ленты

Некоторые фирмы могут подвергаться специальным надзорным требованиям, если значительная часть его зарегистрированных агентов поступает от фирмы или фирм, которые были дисциплинированы регулирующими органами. Фирмы, которые подчиняются правилам записи на пленку, должны выполнять специальные письменные процедуры и начать подписку на разговор своих зарегистрированных сотрудников и клиентов в течение 60 дней после уведомления FINRA о том, что фирма стала объектом правила записи. Фирма также должна внедрять письменные процедуры для сохранения, просмотра и классификации записей. Фирмы, которые относятся к следующим категориям, должны записывать записи своих сотрудников:

  • Имеет более пяти, но менее 10 зарегистрированных представителей и 40% или более, приходилось от дисциплинарных фирм в течение последних трех лет
  • Имеет не менее 10, но менее 20 зарегистрированных представителей и четыре или больше пришло от дисциплинарных фирм в течение последних трех лет
  • Имеет 20 или более сотрудников и не менее 20% прибыли от дисциплинарных фирм в течение последних трех лет

Брокерский дилер, который был уведомлен FINRA о том, что на них распространяется правило записи, имеет единовременный вариант сокращения количества зарегистрированных представителей. Если фирма решит сократить часть субъекта, чтобы устранить требование к ленте, в течение 180 дней фирма не может повторно набирать субъектов, которые были устранены.