Стандарты, применимые к публичным коммуникациям, рекламным объявлениям и литературе по продажам



Стандарты, применимые ко всем общественным коммуникациям

  • Все сообщения участников с общественностью должны основываться на принципах добросовестности и добросовестности, должны быть справедливыми и сбалансированными и должны обеспечивать прочную основу для оценки факты в отношении какой-либо конкретной безопасности или типа безопасности, промышленности или обслуживания. Ни один из участников не может опустить какой-либо существенный факт или квалификацию, если упущение, в свете контекста представленного материала, приведет к обману сообщений.
  • Ни один член не может делать какие-либо ложные, преувеличенные, необоснованные или вводящие в заблуждение заявления или претензии в любом сообщении с общественностью. Ни один из членов не может публиковать, распространять или распространять любое публичное сообщение, которое участник знает или имеет разум, чтобы знать, содержит какое-либо неверное изложение существенного факта или в противном случае является ложным или вводящим в заблуждение.
  • Информация может быть помещена в легенду или сноску только в том случае, если такое размещение не будет препятствовать пониманию инвестором сообщения.
  • Коммуникация с общественностью может не предсказывать или прогнозировать производительность, подразумевает, что прошлая производительность будет повторяться или делать какие-либо преувеличенные или необоснованные претензии, мнения или прогнозы. Допускается гипотетическая иллюстрация математического принципа при условии, что он не прогнозирует или не прогнозирует эффективность инвестиционной или инвестиционной стратегии.
  • Если какой-либо отзыв в сообщении с общественностью касается технического аспекта инвестирования, лицо, выдающее свидетельство, должно обладать знаниями и опытом для формирования правильного мнения.


Стандарты, применимые к s и литературе по продажам
s или литература по продажам, содержащая любые рекомендации относительно инвестиционного совета или инвестиционной деятельности какого-либо участника или его продуктов, должны четко раскрывать следующее:

  • Тот факт, что свидетельство не может быть отражением опыта других клиентов
  • Тот факт, что рекомендация не является гарантией будущей работы или успеха
  • Если выплачена больше номинальной суммы, то факт, что это платный отзыв <
Любое сравнение в продажах или продажах между инвестициями или услугами должно раскрывать все существенные различия между ними, включая (применимые) цели инвестиций, издержки и расходы, ликвидность, безопасность, гарантии или страхование, колебания принципала или возврата, а также налоговых функций.

Все материалы и литература по сбыту должны:
четко раскрывать имя члена и также включать вымышленное имя, по которому этот член обычно признается или требуется каким-либо государством или юрисдикцией.

  • отражают любые отношения между членом и любым нечленом или человеком, который также назван.
  • отражает, какие продукты или услуги предлагаются участником, если в него включены другие имена.
Рекомендации

При составлении инвестиционных рекомендаций в пределах или в литературе по сбыту член должен иметь разумную основу для рекомендации и должен раскрывать (если применимо) любое из следующего:
Это на время публикации или литературы по продажам, участник делал рынок в рекомендуемых ценных бумагах или в базовой безопасности, если рекомендуемая безопасность является вариантом или будущим безопасности, или что член или связанные лица будут продавать или покупать из клиенты на основной основе

  • То, что член и / или его должностные лица или партнеры имеют финансовую заинтересованность в любых ценных бумагах эмитента, ценные бумаги которых рекомендованы, и характер финансовой заинтересованности (включая, помимо прочего, состоит из любого варианта, права, ордера, будущей, долгосрочной или короткой позиции), если только размер финансовой доли не является номинальным.
  • Тот член был менеджером или со-менеджером публичного предложения любых ценных бумаг рекомендуемого эмитента в течение последних 12 месяцев
  • Сообщения о переменных ресурсах и аннуитетах переменных

IM-2210-2 опубликовал следующие рекомендации для s и литературы по продажам о переменных продуктах:
Материал не должен подразумевать или представлять, что это ликвидные или краткосрочные инвестиции.

  • Материал не должен подразумевать или представлять, что либо сам договор, либо какой-либо основной счет является взаимным фондом (поскольку существуют значительные различия между специальными счетами и паевыми инвестиционными фондами).
  • Материал не должен подразумевать, что любые гарантии, связанные с переменным контрактом, представляют собой или подразумевают, что эти гарантии применяются к возврату инвестиций или основному значению любой отдельной учетной записи.
  • Материал должен четко указывать, что обсуждаемый продукт является страховым продуктом и должен четко описывать политику или аннуитет.
  • Использование рейтингов в литературе по продажам инвестиционных компаний

Участники не могут использовать рейтинги инвестиционных компаний в любом или в товарной литературе, отличной от ранжирования, созданного и опубликованного рейтинговыми организациями или рейтингами, созданными инвестиционной компанией или филиалом инвестиционной компании, но основанный на измерениях производительности ранжирующего объекта. IM-2210-3 выпустила руководство для взаимных фондов и литературы по продажам, которые относятся к таким рейтингам. Заголовок или другое видное заявление не должны указывать или подразумевать, что инвестиционная компания или компания инвестиционной компании является лучшим исполнителем в категории, если она фактически не занимает первое место в категории.
Всю информацию о продажах и рекламе, в которой содержится рейтинг инвестиционной компании, должны четко раскрывать:
Название категории (например, рост)

  • Количество инвестиционных компаний или, если применимо, семей компаний инвестиционной компании категории < Название рейтингового субъекта и, если применимо, тот факт, что инвестиционная компания или дочерняя компания создали категорию или подкатегорию
  • Продолжительность периода (или первого дня периода) и дата его окончания > Критерии, на которых основано ранжирование (например,г. общий доход, с поправкой на риск)