Стандарт VC: сохранение записи

Участники и Кандидаты должны разрабатывать и вести соответствующие записи для поддержки своего инвестиционного анализа, рекомендаций, действий и других связанных с инвестициями коммуникаций с клиентами и потенциальными клиентами.

Обоснование стандарта VC
Настоящий стандарт был создан начиная с 9-го издания, вступившего в силу в 2006 году. Ранее учет был упомянут в обсуждении «Разумная основа» (Standard VA), но теперь он развивается до такой степени, для повышения его важности создается отдельный Стандарт. При разработке надлежащих отношений с клиентами ведение учета - это упражнение в «покрытии вашего хвоста» путем обоснования посредством формального и определенного процесса ведения документации, почему все инвестиционные решения были приняты и принимаются.

Ключевые моменты, которые следует помнить о стандарте V-C

  • Ответственность за работу с документацией лежит на фирме, а лицо должно помочь сохранить исследовательские заметки или другие документы. Конкретные обязанности будут варьироваться в зависимости от роли этого лица в процессе принятия инвестиционных решений.
  • Записи могут храниться либо в печатном виде, либо в электронном виде.
  • Институт CFA рекомендует сохранять записи в течение семи (7) лет в отсутствие каких-либо местных указаний или правил.
  • Записи, созданные как часть профессиональной деятельности Участника или кандидата, являются собственностью Фирмы, а не личности. Таким образом, членство в этике нарушает этические отношения с ним в новой принадлежности без прямого письменного согласия фирмы.
Посмотри!

Понятие о том, что записи - это «собственность фирмы, а не человека», может быть проверено в случае количественной модели. Иными словами, может ли разработчик принять эти записи (как была разработана модель) к новой принадлежности? Имейте в виду - это модель фирмы, а не модель человека. Разработчику необходимо будет полностью воссоздать свою работу в новой организации, чтобы избежать нарушения.