Стандарт ID: Неправильное поведение

Члены и кандидаты должны не участвовать в каких-либо профессиональных действиях, связанных с нечестностью, мошенничеством или обманом или совершать какие-либо действия, которые отрицательно отражаются на их профессиональной репутации, честности или компетентности.

Признание стандартного идентификатора
Настоящий стандарт был составлен с пониманием того, что простое соблюдение всех законов, правил и положений (т. Е. Сущность Стандартного IA) в ряде случаев недостаточно для создания высокоэтичной культуры для профессия инвестиций. Стандартное I-D, таким образом, выходит за рамки стандарта I-A, чтобы удовлетворить личную целостность стран-членов и кандидатов. Например, нет закона, правила или регулирования, запрещающих употреблять алкогольные напитки перед тем, как приступать к работе или во время обеда и возвращаться на работу под воздействием. Также верно, что такое поведение было социально приемлемым десятилетиями назад с популярностью так называемого трехмартининого обеда. Но времена изменились.

В сегодняшней культуре такое поведение явно рассматривается как негативное влияние на суждение и рассуждение. Это плохо отражается не только на этом человеке, но и на фирме человека и на инвестиционных профессионалах в целом. Хотя язык стандартного идентификатора открыт для интерпретации (и можно было бы обсуждать, нарушается ли это правило в определенных ситуациях), преобладающий дух стандартного идентификатора заключается в том, что бизнес по управлению инвестициями является очень образным, а члены и кандидаты должны предположить, что их поведение оценивается не только клиентами, коллегами или руководителями, но и по отношению к профессии в целом.

Какое конкретное поведение представляет собой нарушение Стандарта I-D? Даже если ваше поведение на профессиональном рабочем месте безупречно, действия, которые вы принимаете во внерабочее время, также могут представлять собой нарушение Стандарта.

Например; если какое-либо лицо было осуждено за тяжкое преступление, преступление или проступок, это лицо указало другим, что он или она принимает участие в аморальных, нечестных и неэтичных действиях. Кто скажет, что такое поведение не будет повторяться в его профессиональной деятельности?

Применение стандартного I-D
Кандидаты CFA обычно знают разницу между правильным и неправильным, поэтому экзаменационные вопросы будут пытаться уловить вас различными квалификаторами в ситуации. Имейте в виду, что самое важное для оценки - это то, что сделал человек на самом деле, и избегать следующих ловушек:

  1. Не полагайтесь на мнение супервизора человека - Многие примеры указывают, что «супервизор не находите, что рассматриваемое поведение повлияло на повседневные обязанности, и руководитель знал об этом, но с ним все в порядке, пока это не повторилось ». В этих случаях мнение начальника не имеет значения - это фактический акт, который должен быть вашим фокусом. Не беспокойтесь о супервизоре.Проведите анализ простым: действия этого лица нарушают любые аспекты Стандартов? (Это уголовное преступление? Это связано с мошенничеством или актом моральной самоотверженности?)
  2. Не прощайте проступки просто потому, что нет убеждения - В нашей правовой системе большинство дел выходят из суда. Если действие является мошенническим, если преступник пытался что-то уйти или пытался обмануть, это является нарушением Стандарта I-D, даже если неправомерное поведение не приводит к осуждению. Опять же, сосредоточьтесь на том, что сделал человек.
  3. Нечестность и мошенничество возможны даже тогда, когда человек занимается добровольчеством по благотворительным причинам - Сосредоточьтесь на том, что сделал человек на самом деле. Если это мошенничество, если оно искажает или если оно обманчиво, то это нарушение.

Как выполнить
Личная честность и профессиональное поведение начинаются с человека, с чувством правильного и неправильного поведения и с моральным характером. Неправильные и ненадлежащие действия имеют последствия, но в состоянии доверия, иногда бывает в состоянии уйти с мошенническим поведением. Если действие вызывает чувство, что, как вы надеетесь, никто больше не узнает, вероятно, что-то не должно быть сделано. Вы никогда не должны чувствовать, что у вас есть что скрывать.

В дополнение к Институту CFA, Комиссия по ценным бумагам и биржам, FINRA и многие другие руководящие и регулирующие органы действуют для обеспечения нормативной базы и требуют соблюдения и полного раскрытия своей деятельности. Кроме того, члены CFA и кандидаты должны поощрять работодателей к принятию кодекса этики для охвата личного поведения для всех в организации и для принятия процедур проверки фона для потенциальных сотрудников, с тем чтобы организация была полностью осведомлена о любых предыдущих юридических проблемах и уверен, что потенциальные сотрудники не имеют права на работу в инвестиционной отрасли.