Форма SEC TA-2

ОПРЕДЕЛЕНИЕ «SEC-формы TA-2»

Форма, заполненная агентами передачи при представлении своего годового отчета о передаче деятельности. Информация, собранная по форме TA-2, используется регулирующими органами для надзора за передающими агентами. В зависимости от типа организации SEC Form TA-2 представляется в одно из четырех регулирующих органов: Контролер валюты, Совет управляющих Федеральной резервной системы, Федеральная корпорация страхования депозитов (FDIC) или Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC).

РАЗДЕЛЕНИЕ «SEC TAP-2»

Передающие агенты осуществляют транзакции между компаниями, выпускающими ценные бумаги и их держателями, для включения изменений в запись прав собственности, отмены и выдачи сертификатов и распределения дивидендов
Положения, регулирующие трансферные агенты, рассматриваются в соответствии с разделом 17А Закона о биржах ценных бумаг от 1934 года. Поскольку нет саморегулируемой организации (СРО), которая контролирует агентов по передаче, SEC создала правила для агентов по передаче и периодически проводит инспекции трансферных агентов.