Форма sEC CA-1

ОПРЕДЕЛЕНИЕ «SEC-формы CA-1»

Форма, заполненная и отправленная в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) с целью регистрации в качестве клирингового агентства. SEC Form CA-1 также используется для подачи заявления об освобождении от регистрации в качестве клирингового агентства и внесения любых поправок в уже зарегистрированную фирму.

РАЗВЛЕЧЕНИЕ 'SEC Form CA-1'

Клиринговые агентства являются саморегулируемыми организациями (СРО); существует два типа клиринговых агентств - клиринговые корпорации и депозитарии. Раздел 3 (a) (23) Закона о ценных бумагах 1934 года определяет клиринговые агентства.