Профессиональное поведение в индустрии ценных бумаг

Индустрия ценных бумаг является высоко регулируемой отраслью. Все брокерские дилеры обязаны регулировать своих сотрудников. Брокерский дилер должен назначить директора для контроля за всеми действиями фирмы и ее сотрудников. Брокерский дилер и все его сотрудники также регулируются агентством SRO (Агентство саморегулирования), таким как FINRA или NYSE. Участники SRO и все участники отрасли отвечают в SEC. SEC является конечным органом по ценным бумагам. Кроме того, каждое государство приняло свои собственные правила и положения в отношении операций с ценными бумагами в своем государстве. Нарушение отраслевых правил может привести к штрафам и высылке из отрасли. Нарушения государственных и федеральных законов могут привести к штрафам, высылке из государства или отрасли или к тюремному заключению. Ожидается, что участники отрасли будут придерживаться всех правил и положений отрасли, а также всех государственных и федеральных законов.

Пройти экзамен Series 62