Система аудита аудита заказа / OATS

Чтобы гарантировать, что заказы клиентов будут своевременно переданы на рынок, FINRA разработала систему отслеживания заказов (OATS). Система OATS отслеживает заказ на каждом этапе своей жизни от получения до исполнения или отмены. Каждая фирма должна синхронизировать часы, используемые для тиснения времени и ежедневного сообщения в атомные часы Национального института стандартизированного времени, в течение 3 секунд и отображать военное время в часах, минутах и ​​секундах как 00: 00: 00.

Фирмы обязаны ежедневно представлять электронные отчеты OATS в FINRA. Отчеты OATS должны быть сделаны в тот же день, когда был получен заказ, или в день информация становится доступной для фирмы. Ежедневные электронные отчеты OATS могут быть сделаны для одного или нескольких заказов. Информация, собранная в отчете OATS, включает:

  • Заказ клиента или фирмы
  • Дата и время получения
  • Идентификатор заказа
  • Условия заказа (т. Е. Покупка, продажа, продажа, защита, цена, тип счета и инструкции по обработке)
  • Если заказ был получен вручную или электронным способом
  • Если заказ был маршрутизирован вручную или в электронном виде
  • Если заказ был перенаправлен для выполнения
  • Если заказ был межрыночным порядком развертки < Любые изменения в заказе, включая дату и время любых изменений
  • Информация о выполнении, включая частичные исполнения, цену, дату, время и емкость, в которых фирма действовала в торговле
Нужна помощь Прохождение экзамена Series 57?