ОФИЦИАЛЬНОЕ ЗАЯВЛЕНИЕ

Официальное заявление

Муниципальные облигации освобождаются от требований регистрации и проспекта Закона о ценных бумагах от 1933 года. Эмитент муниципальных облигаций не обязан предоставлять инвесторам какие-либо документы о раскрытии информации. Если эмитент примет решение о подготовке документа о раскрытии информации, эмитент предоставит инвесторам официальное заявление. Официальное заявление предоставит инвесторам всю информацию о выпущенных облигациях. Эмитенты, которые готовят официальное заявление, должны предоставлять его всем покупателям, а также любому инвестору или дилеру брокера, который его запрашивает. Если окончательное официальное заявление недоступно в то время, запрашивается информация. Дилер брокер может отправить заинтересованному лицу предварительное официальное заявление. В качестве альтернативы дилер брокер может подготовить и направить резюме или резюме официального заявления. Если эмитент принимает решение не составлять официальное заявление, покупатели должны быть проинформированы в письменной форме о том, что официальное заявление не будет подготовлено.

Официальное заявление включает в себя:

  • Условия размещения
  • Цель выпуска
  • Сводка
  • Описание облигаций
  • Описание эмитента
  • Финансовый Данные для эмитента
  • Регламентарные вопросы
  • Заявление о выполнимости
  • Правовые процедуры
  • Тип действия (открытое / закрытое)
  • Разрешение на облигации
  • Обеспечение безопасности, если любое
  • Планы строительства < Налоговый статус
Все муниципальные вопросы, предлагаемые посредством переговоров, обязательны для представления официального заявления. В официальном заявлении должно быть раскрыто:

Распространение андеррайтинга

  • Начальная цена предложения на каждую зрелость
  • Любые платежи, полученные от эмитента
  • До завершения сделки участник должен раскрыть участие дилера в предложение и любые проблемы с контролем или другими отношениями между эмитентом и андеррайтером.