NOYFICATION

Уведомление NYSE

NYSE требует, чтобы она была уведомлена о любом вознаграждении работнику, превышающем 15 000 долларов США, и требует, чтобы он был уведомлен о любом решении против фирмы, превышающей 25 000 долларов США. NYSE также требует, чтобы участники уведомляли об обмене по форме RE-3 в случае любого из следующих действий:

  • Любая письменная жалоба, полученная в связи с подделкой, незаконным присвоением или кражей средств клиентов или ценные бумаги
  • Любые действия другого регулятора, именующего члена или сотрудника в качестве ответчика
  • Любое обвинение, арест или осуждение любого связанного лица за любое уголовное преступление, включая кражу в магазине и DUI
  • Любые действия, предпринятые членом против один из его сотрудников, который приводит к штрафу в размере более 2 500 долларов США, приостановке или прекращению работника
  • Любое нарушение законов о ценных бумагах или регулирование СРО