Свободный верховой езда и удержание / FINRA Правило 5130

Брокерский дилер, подписавший новый выпуск, должен сделать полное и добросовестное предложение всех ценных бумаг, выпущенных для публики, и не может удерживать какие-либо из ценных бумаг за:

  • Учет андеррайтеров < Учетная запись другого дилера брокера
  • Учет работника фирмы или счета тех, кто финансово зависит от сотрудника
  • Учет сотрудников других членов Национальной ассоциации продавцов ценных бумаг
ПРИНИМАЙТЕ ЗАМЕЧАНИЕ!

Исключение из правила 5130 FINRA применяется к сотрудникам ограниченных брокерских дилеров, которые участвуют исключительно в покупке и продаже продуктов инвестиционной компании или ДПП. Сотрудники ограниченных брокерских дилеров могут приобретать новые выпуски. Это освобождение распространяется только на работников ограниченного брокерского дилера, а не на собственную фирму.

Эти правила действуют по всем новым вопросам, но особенно распространены при работе с «горячей» проблемой. «Горячий выпуск - это тот, который торгуется с немедленной премией к цене предложения на вторичном рынке. Брокерский дилер не может свободно ездить, удерживая ценные бумаги за свой счет или за счета перечисленных выше. FINRA Правило 5130 заменило правило фрирайда и удержания. Правило 5130 FINRA требует, чтобы продавец-брокер получил заявление о приемлемости от всех владельцев счетов, которые приобрели новую эмиссию акций в течение 12 месяцев до покупки. Есть люди, которые могут приобретать горячие вопросы, пока сумма не является существенной, и у них есть история приобретения новых выпусков. Эти условно утвержденные люди:

Должностные лица и сотрудники финансовых учреждений
  • Члены семьи, не поддерживающие семью
  • Бухгалтеры, адвокаты и искатели, связанные с андеррайтингом
  • Аккаунты, в которых ограниченные проценты ограничены до 10%
  • Нужна помощь Прохождение экзамена Series 57?