FINRA Ведение Правило 2420


Работа с нечленом
Это правило требует, чтобы представители имели дело с любым нечленом (кто-то не связанным с брокерским дилером) так же, как и любой другой в широкой общественности. По сути, представитель не может предлагать скидки или делиться комиссиями с кем-либо, кто не связан с брокером-дилером. Это включает покупку или продажу любой ценной бумаги на любых условиях, кроме тех, которые доступны кому-либо еще. Мероприятия, запрещенные в соответствии с этим правилом, включают:

  • Предоставление или предоставление любому не являющемуся лицу брокеру или дилеру каких-либо продающих концессионных, дисконтных или иных разрешений, разрешенных таким членом для члена зарегистрированной ассоциации ценных бумаг и не допускаемых к члену широкой общественности , в любой транзакции с таким нечленом-брокером или дилером.
    Присоединение к любому брокеру или дилеру, не являющемуся членом, в любом синдикате или группе, рассматривающем распространение среди общественности любого выпуска ценных бумаг
  • Продажа любой ценной бумаги или покупка какой-либо гарантии у не-члена-брокера или дилера, за исключением та же цена, при которой на момент совершения такой сделки такой член покупал или продавал такую ​​ценную бумагу от лица или лица, которое является членом широкой общественности, не занимающейся инвестиционным банковским бизнесом или бизнесом по ценным бумагам

Для целей этого правила термин «брокер или дилер, не являющийся членом» должен включать любого брокера или дилера, который использует почту или какие-либо средства или инструменты межгосударственной торговли для осуществления любых совершение сделки или совершение покупки или продажи любой ценной бумаги, в противном случае на национальной бирже ценных бумаг, которая не является членом какой-либо ассоциации ценных бумаг, зарегистрированной в Комиссии в соответствии с разделом 15А, за исключением брокера или дилера, который заключает сделку исключительно в коммерческих бумагах, акцептах банкиров или коммерческих счетах. Это правило не применяется к любому не-членскому брокеру или дилеру в другой стране, который не имеет права на членство в зарегистрированной ассоциации ценных бумаг.

Советы и подсказки для экзаменов
Обязательно ознакомьтесь с тем, что участники не могут предложить лучшую цену за безопасность для фирмы, не являющейся членом, чем кому-либо в целом.