С. Хранение ценных бумаг

Когда инвестор открывает счет, они должны решить, где они хотят, чтобы их ценные бумаги удерживались. Доступны следующие методы:

  • Передача и отправка
  • Перенос и удержание в хранилище
  • Удержание в названии улицы

Передача и отправка

Ценные бумаги, которые должны быть переданы и отправлены, будут зарегистрированы в имя и будет отправлено на адрес клиента.

Перевод и удержание в хранилище

Ценные бумаги, которые должны быть переданы и хранятся на хранении, будут зарегистрированы на имя клиента и будут храниться брокерской фирмой. Дилер брокер может взимать плату за хранение ценных бумаг. Клиенты могут теперь избирать держать ценные бумаги, зарегистрированные на их имя, электронным способом в форме ввода книги через систему прямой регистрации. Система DRS, предлагаемая через депозитарную трастовую корпорацию, позволит инвесторам хранить свои ценные бумаги в книгах эмитента или агента по переводу. Инвесторы, владеющие ценными бумагами в DRS, получат отчет от эмитента или агента по переводу.

Удержание в названии улицы

Ценные бумаги, хранящиеся на улице, регистрируются на имя брокерской фирмы в качестве номинального владельца ценных бумаг, а клиент является фактическим владельцем. Большинство ценных бумаг проводится таким образом, чтобы упростить передачу прав собственности.

Также в это время клиент решит, что они хотят делать с дистрибутивами из учетной записи. Инвесторы могут иметь прямое обращение к ним, или они могут повторно их инвестировать или заглянуть на счет денежного рынка.

Депозитарная трастовая компания / DTC

DTC является централизованным депозитарием ценных бумаг, который выступает в качестве национального расчетного центра для расчетов по сделкам с ценными бумагами, имеющими право на DTC. DTC передает ценные бумаги на книжную запись или на вход в журнал. К ценным бумагам DTC относятся:

  • Корпоративный капитал и долговые ценные бумаги
  • Казначейские обязательства США и агентства
  • Муниципальные облигации
  • Инструменты денежного рынка
  • Ипотечные облигации

Инструкции по рассылке

Все подтверждения и заявления будет отправлен на адрес записи клиента. Заявления и подтверждения могут быть отправлены лицу с доверенностью, если дубликаты запрашиваются в письменной форме. Письмо клиента может храниться брокерской фирмой на срок до двух месяцев, если клиент путешествует в пределах Соединенных Штатов и на срок до трех месяцев, если клиент путешествует за пределы Соединенных Штатов. Клиент, который находится на действительной военной службе, который не имеет постоянного адреса и будет развернут в течение продолжительного периода времени, должен быть уведомлен об открытии военного P. O. Box, в котором могут быть отправлены заявления и подтверждения.

Обучение экзаменам по ценным бумагам