Ожидаемый период хранения

ОПРЕДЕЛЕНИЕ «Предполагаемого периода холдинга»

Период времени, в течение которого коммандитное товарищество ожидает наличия определенного актива. Фирма будет раскрывать свой ожидаемый период владения активами через свой проспект. По истечении указанного периода времени партнерство, как правило, будет продавать холдинг, а вложенный капитал будет возвращен инвесторам через единовременное распределение.

РАЗРЕШЕНИЕ «Предполагаемый период ожидания»

Прежде чем брокер рекомендует потенциальные инвестиции физическому лицу, он или она должен оценить и разгласить ожидаемые периоды удерживания торговой фирмы по базовым активам. Ожидаемый период хранения активов может повлиять на то, как оцениваются инвестиции и поэтому рекомендуется клиентам. Например, ожидаемый период владения базовыми активами может влиять на долю акций паевых фондов.
FINRA - Агентство по регулированию финансовой индустрии - применяет правила, регулирующие деятельность брокеров-дилеров, в том числе, что они должны иметь «разумные основания» полагать, что рекомендуемая сделка / инвестиции подходит для клиента на основе его или ее финансового положения, потребностей и инвестиционных целей.