Анти-взаимное правило

ОПРЕДЕЛЕНИЕ «Анти-взаимного правила»

Правило, созданное Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) для защиты индивидуальных инвесторов от конфликта интересов, которое может возникнуть, когда брокерские фирмы и взаимные фонды сотрудничают ,

РАЗРЕШЕНИЕ «Анти-взаимное правило»

Основным нарушением правила является предотвращение соглашения между брокерской фирмой и взаимным фондом, в котором брокерская фирма направляет своих клиентов в компанию взаимного фонда (генерируя продажи) а взаимный фонд, в свою очередь, отправляет свои сделки через брокерскую фирму (генерирующие комиссии). Брокерские фирмы и взаимные фонды могут быть оштрафованы FINRA (ранее NASD), если есть доказательства того, что они нарушили анти-взаимные правила.